【资讯】证监会监管思路发生大转变新股发行改革放权市场

证监会监管思路发生大转变 新股发行改革放权市场

中国证监会11月30日发布《进一步推进新股发行体制改革的意见》，并表示，这是逐步推进股票发行从核准制向注册制过渡的重要步骤。业内认为，本次新股发行挨个放权市场，证监会的监管思路发生了重大转变。　　本次改革在完善事前审核的同时，更加突出事中加强监管、事后严格执法。对发行人、大股东、中介机构等，一旦发现违法违规线索，及时采取中止审核、立案稽查、移交司法机关等措施，强化责任追究，加大处罚力度，切实维护市场公开、公平、公正。　　今年以来，IPO财务大检查的成效非常明显，不仅仅是使众多拟IPO企业知难而退 ，更重要的是使各类中介机构的质量意识空前提高，切实做到归位尽责。本次改革特别指出，在发审会前，中国证监会将对保荐机构、会计师事务所、律师事务所等相关中介机构的工作底稿及尽职履责情况进行抽查。　　广发证券表示，未来这种常态化的监管措施，将使中介机构长期保持应有的执业谨慎，这对资本市场的健康发展至关重要。　　《意见》要求，发行人上市后，保荐机构应严格依法履行持续督导职责，督促发行人履行有关上市公司规范运行、信守承诺和信息披露等义务，审阅发行人信息披露文件及发行人向中国证监会、证券交易所提交的其他文件。持续督导期内，保荐机构应按规定公开披露定期跟踪报告；发行人出现重大变故或事件，保荐机构应按规定公开披露临时报告。持续督导期结束后20个工作日内，保荐机构应撰写督导工作报告，在中国证监会指定网站披露，并就督导工作未尽事宜作出安排。持续督导责任落实不到位的，依法追究保荐机构责任。　　对于上市后“业绩变脸”的，《意见》指出，发行人上市当年营业利润比上年下滑50%以上或上市当年即亏损的，中国证监会将自确认之日起即暂不受理相关保荐机构推荐的发行申请，并移交稽查部门查处。上市公司涉嫌欺诈上市的，立案查处时即采取措施冻结发行人募集资金专用账户。　　安信证券在其报告中指出，监管机构在此次新股发行体制改革中放权市场，调整监管重点，提高审核效率，为资本市场法制化、市场化保驾护航。　　申万菱信基金也表达了相同的观点。该机构认为，11月30日发布的新股改革意见，从发行机制、发行价格制定、强化发行人主体责任、新股配售与推出老股转让制度四个方面进行了重大改革。是十八界三中全会以后最符合未来发展方向的改革，新股发行改革以后，可以有效的解决以往新股发行融资难，投资者容易在新股被套牢，证监会难以监管的三大难题，让市场自己解决这些问题，这是监管思路的重大转变，也是中国证券市场往前迈进的一大步。

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